證券作為金融業(yè)的三大支柱之一。在其中扮演了重要的角色，不但促進(jìn)了資本的流動(dòng)和為企業(yè)提供多種融資渠道，也是融資和投資雙方的橋梁。同時(shí)，證券業(yè)的發(fā)展對(duì)銀行業(yè)的改革、增加金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)服務(wù)都有促進(jìn)作用。這就對(duì)證券公司的規(guī)范化、法制化、提出了更高的發(fā)展要求�？墒峭ㄟ^(guò)記者的觀察，我市的部分證券公司并不規(guī)范，這是怎么回事呢？

　　11月13日記者在西城暗訪了幾家證券公司，發(fā)現(xiàn)部分公司“深居閨中”，沒(méi)有明顯標(biāo)志，很難找到，有的連所在大廈的保安都不清楚。

　　記者隨機(jī)暗訪了位于黃河路嘉潤(rùn)中心的一家證券公司，發(fā)現(xiàn)公司并沒(méi)有在明顯位置懸掛證券經(jīng)營(yíng)許可證和證券經(jīng)紀(jì)人照片、姓名、執(zhí)業(yè)資格編號(hào)等相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)，而記者要求開(kāi)戶時(shí)，也沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　當(dāng)記者詢問(wèn)是否可以借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票時(shí)，工作人員告訴記者：“這個(gè)國(guó)家是不允許的，但是私下里的話誰(shuí)也管不著�！庇浾哂衷儐�(wèn)能否能找股票高手代為操盤(pán)，工作人員也隨即答應(yīng)。

　　當(dāng)記者咨詢能否兩三個(gè)朋友集資，用一個(gè)人的戶名時(shí)，工作人員也是來(lái)者不拒：“按照規(guī)定，你的賬號(hào)是不允許別人操作的，你們私下里，誰(shuí)也管不著�！�

　　依據(jù)《證券法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定：向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息科學(xué)有效評(píng)估充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。證券公司為投資者開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)。證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開(kāi)立的賬戶進(jìn)行交易。

　　這位工作人員不僅對(duì)各種違規(guī)行為來(lái)者不拒，更令人匪夷所思的是，當(dāng)記者起身要走的時(shí)候，工作人員還煞費(fèi)苦心地分享起逃避監(jiān)管的錦囊妙計(jì)：“你登錄股票賬號(hào)的手機(jī)不允許超過(guò)五個(gè)賬戶否則我們系統(tǒng)會(huì)報(bào)警，我們系統(tǒng)都是連交易所的�！�

　　東營(yíng)市地方金融監(jiān)督管理局的職能范圍明確規(guī)定：配合中央駐省市等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好銀行、保險(xiǎn)、證券、信托、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。于是記者將上述情況反映給證券公司所在的東營(yíng)區(qū)金融監(jiān)督管理部門(mén)。

　　然而，記者得到的回應(yīng)是：“買(mǎi)證券是不是得問(wèn)證券公司或者銀行吧，我們對(duì)他們也沒(méi)有什么監(jiān)管權(quán)�！�